<div> <img src="https://mc.yandex.ru/watch/67204066" style="position: absolute; left: -9999px" alt="" /></div >

Национальное законодательство по ПОД/ФТ

1 – осуществление рискориентированного надзора за дилерами по драгоценным металлам и драгоценным камням;

2 – работа с адресными обращениями дилеров по драгоценным металлам и драгоценным камням и проведение обучающих мероприятий;

3 – совместная надзорная деятельность и межведомственный информационный обмен;

4 – направление на рассмотрение судами дел об административных правонарушениях для принятия решения;

5 – обмен информацией о выявленных рисках ОД/ФТ/ФРОМУ, о результатах надзорной деятельности, участие в координационных совещаниях, выработка единой позиции о применении законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ, совместная работа с сектором дилеров по драгоценным металлам и драгоценным камням.

 

В целях декриминализации и повышения прозрачности отрасли драгоценных металлов и драгоценных камней действующим законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных  преступным путем, и финансированию терроризма (далее ПОД/ФТ) на организации и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих деятельность в указанной отрасли,  возложены обязанности по предоставлению информации о своей деятельности в Федеральную службу по финансовому мониторингу (http://www.fedsfm.ru/).

Федеральная пробирная палата осуществляет государственный контроль (надзор) за исполнением требований законодательства о ПОД/ФТ организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Основными обязанностями организаций и индивидуальных предпринимателей в сфере ПОД/ФТ являются:

- назначение специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля (http://www.fedsfm.ru/reminder/3);

- разработка и утверждение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (http://www.fedsfm.ru/companies/internalcont);

- прохождение обучения в сфере ПОД/ФТ;

- идентификация клиентов (обязательное применение принципа «знай своего клиента» (http://www.fedsfm.ru/documents/rfm/3786), их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев;

- оформление личного кабинета на портале Росфинмониторинга (http://www.fedsfm.ru/reminder/5);

- проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечни организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения;

- представление в Росфинмониторинг сведений и информации, предусмотренной законодательством о ПОД/ФТ;

- документальное фиксирование информации, представляемой в Росфинмониторинг, и ее надлежащее хранение;

- проведение на регулярной основе (не реже одного раза в полугодие) внутренних проверок выполнения правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ, требований нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ.

Организации и индивидуальные предприниматели представляют в Росфинмониторинг информацию, предусмотренную законодательством о ПОД/ФТ, через личный кабинет.

Через личный кабинет до организаций и индивидуальных предпринимателей доводятся: перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризмуперечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения; решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества; сведения о типологиях и рисках ОД/ФТ; оценка законопослушности с указанием рисков, на снижение которых должна быть направлена их работа; учебные курсы.

Ответственность организаций и предпринимателей за правонарушения
в сфере ПОД/ФТ установлена ст. 15.27 КоАП РФ и предусматривает наказание в зависимости от тяжести совершенного правонарушения в виде штрафа в размере от 200 до 400 тыс. рублей или в виде административного приостановления деятельности на срок до 60 суток. Примечательно, что за совершение правонарушений, предусмотренных указанной статьей КоАП РФ, лица, осуществляющие деятельность без образования юридического лица, несут ответственность как юридические лица.

Национальная оценка рисков 

Отчет "Осекторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием сектора драгоценных металлов и драгоценных камней"

Памятка ювелирам

Информационное сообщение «О методических рекомендациях по выявлению организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий операций (сделок), которые могут осуществляться в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма и представлению сведений о них»